Coordinador/a: Juan Luis Gómez Colomer
Autor/es: Juan Luis Gómez Colomer, Manuel Jesús Dolz Lago, Emilio Cortés Bechiarelli, Fidel Ángel Cadena Serrano, Juan-Salvador Salom Escrivá, Andrea Planchadell Gargallo, María-Ángeles Pérez Cebadera, Antonio Alonso Alonso, José Francisco Etxeberria Guridi, Manuel Guillermo Altava Lavall, Ángel Carracedo, Luis E. Chiesa, Ana Beltrán Montoliu, Renzo Orlandi, J.A.E. Vervaele, F.C.W. de Graaf & N. Tielemans, Walter Perron.
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1ª Edición / 451 págs. / Rústica / Castellano / Libro
ISBN13:9788490537596
Las pruebas científicas suponen el fin de un cicla de técnicas probatorios que, desde hace varias décadas, están cerrando el paso a errores de valoración de pruebas muy trascendentales, pero que, a su vez, abren nuevos interrogantes. La importancia de la prueba de ADN ha ido in crescendo desde que en 1985 fuera utilizada por primera vez en un proceso penal en Inglaterra. El ADN (Acido Desorribonucleico) es una molécula gue se encuentra en cada célula de nuestro cuerpo, conteniendo toda la información genética necesaria para el funcionamiento de nuestro organismo. Mediante esta prueba se procede a la valoración prababilística de la coincidencia de perfiles humanos, de forma que la no coincidencia permite descartar que la muestra pertenezca al sospechoso mientras que su coincidencia permite, con un altísimo grado de probabilidades, atribuírsela. Es por tanto, una de las pruebas científicas mós fiables, siempre y cuando se sigan los protocolos científicos. La prueba de ADN estó sometida a continuos avances científicos y sólo puede ser comprendida hoy en el marco del difícil equilibrio entre la eficacia de la investigación penal y la protección de los derechos humanos. Esto nos lleva a problemóticas muy complejas. Este libro, en el que colaboran auténticos expertos en la materia, se publica con la esperanza de contribuir a un mayor esclarecimiento de los numerosos interrogantes que la prueba del ADN plantea en el praceso penal, partiendo de una visión interdisciplinar (Derecho Penal, Derecho Procesal Penal, Derecho Administrativo-Policial, Criminología y Medicina Legal) y comparada (España, Estados Unidos, Alemania, Italia y Holanda), incidiendo eSflecialmente en una orientación poro el próctico que diariamente se ha de enfrentar a ese proceso hacia la mejor solución posible para cada de ellos, analizando toda la jurisprudencia existente sobre la materia.
Índice PRÓLOGO 15 Estudios A) España Los retos del proceso penal ante las nuevas pruebas que requieren tecnología avanzada: El análisis de ADN Juan-Luis Gómez Colomer I. Introducción: Las pruebas científicas 23 II. La ordenación del análisis del ADN en el curso de una investigación criminal 32 A) Garantías constitucionales y derechos afectados 33 B) Requisitos de legalidad ordinaria 36 1. De Derecho Penal sustantivo 36 2. De Derecho Procesal Penal 37 III. La delicada cuestión de la asistencia letrada 38 IV. La negativa del imputado a la práctica del análisis 42 V. Realización de la prueba: La toma de muestras y la cadena de custodia 44 VI. Valoración judicial de los resultados obtenidos (¿prueba pericial o prueba documental?) 53 VII. El análisis del ADN en la proyectada nueva legislación procesal penal 56 A) Gobierno del Partido Socialista Obrero Español 56 B) Gobierno del Partido Popular 61 VIII. Bibliografía consultada 63 ADN y Derechos fundamentales Manuel-Jesús Dolz Lago I. Los derechos fundamentales de última generación: derechos de las víctimas y de los victimarios 69 II. Algunos supuestos controvertidos en el proceso penal 72 A) ADN y menores 72 1. Introducción: ADN y menores 73 2. La toma de muestras de ADN: regulación legal 76 3. Las limitaciones a la capacidad del menor para prestar consentimiento en el ordenamiento jurídico 79 4. Extensión y límites de la representación legal del menor 82 5. Posición del Tribunal Constitucional sobre la materia. Referencias a la Sentencia núm. 154/2002, de 18 de julio 84 6. Conclusiones: ADN y menores maduros 85 B) La asistencia letrada a detenidos para la toma de muestras con su consentimiento 87 1. Antecedentes legislativos 87 Legislación vigente 87 a) Toma de muestras 87 b) Asistencia letrada al detenido: art. 17.3 CE y art. 520.2.c) y 6 LECrim 89 2. Jurisprudencia Sala Segunda 90 a) Acuerdos Plenarios 90 a.1) 13 julio 2005 (Extracción de muestras de ADN) 90 a.2) 31 enero 2006 (Toma de muestras de los sospechosos) 90 b) Sentencias 90 3. Jurisprudencia del TEDH 94 4. Observaciones claves para la resolución del tema 97 5. Consideraciones prácticas 99 III. Conclusiones: Hacia una legislación que garantice los derechos fundamentales de los ciudadanos ante la prueba de ADN y su eficacia en todos sus ámbitos frente a la arbitrariedad interpretativa 104 IV. Bibliografía 109 Panorama legislativo de la prueba de ADN en España: Consideraciones críticas Emilio Cortés Bechiarelli I. Introducción 117 II. Derecho positivo 118 III. La ley reguladora de la base de datos policial 123 IV. Derecho proyectado 124 V. Conclusiones y propuestas de reforma 140 El ADN en la doctrina del Tribunal Supremo Fidel Ángel Cadena Serrano I. Regulación del ADN en la LECRIM 143 II. Cuestiones sobre el ADN en la doctrina del Tribunal Supremo 147 A) Obtención del material de prueba de ADN. Es suficiente la autorización judicial 147 B) Recogida de restos genéticos por la policía 148 C) Recogida policial de restos biológicos cuando no concurren razones de urgencia 151 D) Relación de la prueba de ADN con el derecho a la intimidad personal e informática 152 E) Cadena de custodia 153 F) Prueba pericial de ADN 155 G) Relación con el derecho a la integridad física 156 H) Relación con el derecho a no autoincriminarse 157 I) Valoración judicial de la negativa a someterse las pruebas 158 J) Recurso de revisión 159 K) Presunción de veracidad de los archivos de ADN almacenados en la base de datos y posibilidad de prueba en contrario 159 L) Asistencia letrada 160 LL) Coercibilidad por el juez 161 III. Dos cuestiones básicas: toma de muestras al detenido y presencia letrada y coercibilidad judicial 162 A) Toma de muestras al detenido con consentimiento informado del mismo prestado sin asistencia letrada 162 B) Coercibilidad judicial 168 IV. Bibliografía 170 Problemas procesales de la práctica de la prueba de ADN en España. Especial consideración de la negativa del imputado a la toma de muestras Juan-Salvador Salom Escrivá I. Regulación de la recogida de vestigios y de la toma de muestras de ADN en España: Los artículos 778. 3 y los artículos 326. 3 y 363. 2 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal 171 II. La recogida de vestigios y muestras 173 A) Legitimados para efectuarla 173 1. El Juez de Instrucción 173 2. La Policía Judicial 175 3. El Ministerio Fiscal 181 4. La víctima y terceros 181 B) Objeto: el ADN no codificante. Delitos investigados 182 C) La cadena de custodia 185 III. La toma de muestras de ADN: A). Derechos que pueden ser afectados 188 A) Legitimados para efectuarla 190 B) Sujetos pasivos de la toma de muestras de ADN 193 1. El «sospechoso», el imputado y el acusado 193 2. El «sospechoso» desconocido y el identificado 194 3. Consentimiento del «sospechoso». Derecho de información 195 4. Asistencia letrada 197 5. Autorización judicial 200 6. Toma de muestras subrepticia y provocada 200 C) Delitos a los que puede aplicarse 202 D) Toma de muestras de una generalidad de personas 203 E) Valoración de la prueba pericial de ADN 204 IV. Negativa por el sospechoso a la toma de muestras 207 A) Autorización judicial 207 B) Uso de la fuerza física para obtener la toma de muestras 208 C) Valoración probatoria de la negativa del imputado a la toma de muestras 211 1. Indicio en su contra 211 2. Delito de desobediencia 213 3. Irrelevancia de la negativa 214 V. Tabla de jurisprudencia resumida sobre la recogida de vestigios y toma de muestras de ADN 215 VI. Bibliografía seleccionada 220 Toma de muestras de ADN abandonadas: Análisis jurisprudencial Prof. Dra. Andrea Planchadell Gargallo I. Introducción 223 II. Breve referencia a la licitud de la prueba como condición previa 227 III. La recogida de muestras 229 IV. La recogida subrepticia de muestras 236 V. Análisis del Acuerdo no jurisdiccional del Pleno del Tribunal Supremo 239 Cuestiones prácticas sobre el ADN: La toma de muestras Mª Ángeles Pérez Cebadera I. INTRODUCCIÓN 259 II. Recogida de muestras en el lugar del delito por la policía judicial 261 III. Toma de muestras del imputado 264 A) La toma de muestras realizada de forma directa sobre el cuerpo del sospechoso 265 1. Con consentimiento 265 2. Con autorización judicial 265 B) Toma de muestras de forma subrepticia 269 IV. Toma de muestras de la base de datos policial 271 ADN y proceso penal en España. La labor de la comisión nacional para el uso forense del ADN Antonio Alonso Alonso I. Introducción 273 II. Composición y funciones de la CNUFADN 275 III. La acreditación de los laboratorios: el estándar en ISO/IEC 17025 277 IV. Estándares científicos de toma de muestras 278 V. La problemática de la toma de muestras con intervención corporal y el consentimiento informado 279 VI. El catálogo de delitos susceptibles de toma de muestras de ADN para registro en la base de datos 281 VII. Estándares científicos y criterios de interpretación de la prueba del ADN 282 VIII. El nuevo estándar europeo de 12 marcadores STR del ADN 283 IX. Proyectos europeos de para mejorar la eficacia y la seguridad de la base de datos nacional de ADN 284 X. Propuesta normativa para la reforma de la Ley de Enjuiciamiento Criminal 285 XI. Agradecimientos 286 XII. Referencias bibliográficas 286 La prueba de ADN en el futuro proceso penal español José Francisco Etxeberría Guridi I. Introducción: ¿Qué queremos decir cuando hablamos del ADN en el futuro proceso penal español? 289 II. La influencia de las políticas de la UE 291 III. Futuro efecto expansivo. La experiencia de otros ordenamientos 296 A) Evolución expansiva en Inglaterra y Gales 299 B) Evolución expansiva en Alemania 302 C) Evolución expansiva en Francia 306 IV. Las previsiones contenidas en el Anteproyecto de Ley de Enjuiciamiento Criminal (ALECrim) de julio de 2011 308 A) Obtención de muestras e intervenciones corporales 309 B) El empleo de la coacción en la obtención de muestras 310 C) Investigaciones mediante marcadores de ADN 313 V. Conclusiones 317 El ADN: reformas legislativas de lege ferenda para el nuevo código procesal penal español Manuel Guillermo Altava Lavall I. Introducción 319 II. El derecho vigente 321 III. La doctrina legal y la jurisprudencia del Tribunal Supremo 323 A) Sobre la posibilidad de conseguir el perfil genético a través del ADN 324 B) Modo de tomar las muestras de ADN 324 C) Necesidad de la autorización judicial para la extracción de muestras de ADN 326 D) Cumplimiento de la cadena de custodia 326 E) Licitud de lograr el perfil genético de contraste cuando se consigue a partir de los datos y ficheros que obran en registros policiales 327 F) Consentimiento del interesado 327 G) La realización de la prueba de ADN no supone autoincriminación 330 H) Admisión como medio de prueba y carácter pericial del medio de prueba del ADN 332 I) Prueba de indudable valor de cargo 332 J) Valoración racional de la prueba 333 K) Necesita la ratificación en el juicio oral de quienes realizaron la pericia 334 L) Motivo de recurso extraordinario por infracción procesal 334 M) Interposición del recurso de revisión 335 IV. Conclusiones 335 ADN: La genética forense y sus aplicaciones en investigación criminal Ángel Carracedo I. Genética forense: De los grupos sanguíneos al ADN 339 II. Polimorfismos de ADN 341 A) Concepto de polimorfismo de ADN 341 B) El descubrimiento de la huella genética 343 C) Análisis de polimorfismos de ADN mediante PCR 345 D) Los polimorfimos de ADN mitocondrial 346 E) Los polimorfimos del cromosoma Y 350 F) SNPs y los métodos de futuro 353 III. Otros aspectos del uso del ADN en medicina forense 354 A) ADN en bajo número de copias y mezclas de perfiles de ADN 354 B) Automatización y rapidez del análisis forense 355 IV. Aplicaciones médico-legales de los polimorfismos de ADN 356 A) Aplicaciones en investigación de la paternidad, identificación y criminalística 356 B) Las bases de datos de ADN con fines de identificación criminal 357 V. El valor de la prueba de ADN 358 A) Las etapas de la prueba de ADN en el laboratorio de Biología forense 358 B) La valoración de la prueba biológica 359 1. La interpretación de la prueba biológica: la falacia del fiscal y la falacia de la defensa 359 2. El análisis bayesiano 361 VI. La estandarización y el control de calidad 363 VII. Bibliografía 366 B) Derecho comparado ADN y Derecho Procesal en los Estados Unidos: Cinco Problemas Luis E. Chiesa I. Confiabilidad y admisibilidad de pruebas de ADN bajo reglas no-constitucionales de derecho probatorio 369 II. Obtención Forzosa de Pruebas de ADN y el Derecho a la No-Autoincriminación 372 III. Admisibilidad de Pruebas de ADN y el Derecho a Confrontación 373 IV. ADN y Evidencia Abandonada 375 A) Abandono intencional de secreciones o partes del cuerpo 375 B) Abandono intencional de objetos no-biológicos que contienen material genético 378 C) Material genético abandonado natural e involuntariamente 383 V. Extracción Forzosa de ADN Incidental a un Arresto 383 Comentario sobre la sentencia del Tribunal Supremo norteamericano: Maryland v. King de 3 de junio 2013 Ana Beltrán Montoliu I. Introducción 391 II. Supuesto de hecho 392 III. La toma de muestras de ADN a los detenidos: una cuestión controvertida 393 IV. Voto discrepante del magistrado Scalia, al que se adhieren Ginsburg, Sotomayor y Kagan 400 V. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y de tribunales de apelación 405 VI. Bibliografía 406 El ADN y el proceso penal en Italia Renzo Orlandi I. Osservazione introduttiva 407 II. L'antecedente: la vicenda della Madonna di Civitavecchia. La sentenza 238/1996 della Corte cost. Primi tentativi di riforma. La situazione di vuoto normativo 408 III. L'indagine genetica finalizzata all'identificazione personale (D.L. 144/2005) 411 IV. L'attuazione del Trattato di Prüm (L. 85/2009) 412 V. Principali problemi in tema di indagini genetiche nell'attuale situazione italiana 415 El enfoque neerlandés en el tratamiento del ADN en el sistema de justicia penal J.A.E. Vervaele, F.C.W. de Graaf & N. Tielemans I. Introducción 419 II. Legislación actual relativa a la utilización del ADN en el proceso penal 421 A) Artículos aplicables en el CCP 421 B) La Ley sobre la prueba de ADN de personas condenadas (The DNA testing (convicted persons) Act) 426 C) Investigación del parentesco del ADN 427 D) Investigaciones de ADN a gran escala en una pluralidad o multiplicidad de personas 430 E) Conclusión provisional 430 III. Investigaciones de ADN: ámbito de aplicación y límites 431 A) Sospechoso en un proceso penal 432 B) Sospechoso desconocido en un proceso penal 433 C) Persona conocida que no es sospechosa en un proceso penal 433 D) Persona condenada 433 E) Investigación sobre parentesco 434 F) Víctima desconocida fallecida 434 IV. Almacenamiento del ADN (Base de ADN) y aspectos específicos de protección de datos 435 V. El ADN como prueba en el tribunal 438 VI. ¿El ADN y la protección de los derechos humanos? 440 VII. Intercambio de información sobre ADN en la Unión Europea 442 VIII. Breve conclusión 444 IX. Bibliografía 445 El ADN y el proceso penal en Alemania Walter Perron I. Éxito práctico del análisis genético 447 II. Análisis genético de pruebas del inculpado 448 III. Análisis genético de pruebas de otras personas 448 IV. Grabación de huellas genéticas en bases de datos para la identificación en futuros procesos 449 V. Análisis genético de una multitud de personas para identificar el autor del crimen 450
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